GIẢI THÍCH CÁC BƯỚC GIAO DỊCH: THỊ TRƯỜNG, QUY MÔ VÀ NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN CƠ BẢN

Bước 1: Chọn Thị trường của Bạn

Việc lựa chọn loại tài sản hoặc thị trường nào để giao dịch là bước nền tảng trong việc tạo ra một kế hoạch giao dịch thành công. Các nhà giao dịch có thể cân nhắc nhiều công cụ tài chính khác nhau như cổ phiếu, ngoại hối, hàng hóa, chỉ số hoặc tiền điện tử. Mỗi thị trường có những đặc điểm riêng về hành vi, mức độ biến động, giờ giao dịch và thanh khoản.

Hiểu rõ Phong cách Giao dịch của Bạn

Một số nhà giao dịch thích các thị trường có tính thanh khoản cao và biến động mạnh cho các giao dịch ngắn hạn, chẳng hạn như các cặp tiền tệ trong ngoại hối hoặc cổ phiếu vốn hóa lớn trên các sàn giao dịch lớn. Những người khác có thể thích các thị trường biến động chậm hơn, chẳng hạn như trái phiếu chính phủ hoặc cổ phiếu blue-chip cho giao dịch swing hoặc giao dịch vị thế. Việc xác định thời gian cam kết, khả năng chịu rủi ro và hồ sơ tâm lý của bạn sẽ giúp xác định thị trường nào phù hợp nhất.

Cân nhắc Khả năng Tiếp cận và Yêu cầu Vốn

Mỗi thị trường có các điểm tiếp cận và yêu cầu vốn riêng. Ví dụ:

• Giao dịch chứng khoán có thể yêu cầu tài khoản môi giới và vốn tối thiểu, tùy thuộc vào quốc gia.
• Ngoại hối có sẵn thông qua các nhà môi giới với yêu cầu vốn ban đầu tương đối thấp và khả năng tiếp cận 24/5.
• Hợp đồng tương lai có thể yêu cầu cam kết ký quỹ đáng kể và kiến ​​thức chuyên môn.
• Tiền điện tử có thể được giao dịch 24/7 với thiết lập tối thiểu nhưng lại được biết đến với tính biến động cực đoan.

Nghiên cứu Nguyên tắc Cơ bản của Thị trường

Việc hiểu rõ các động lực kinh tế của một thị trường đã chọn là chìa khóa. Ví dụ:

• Giá cổ phiếu bị ảnh hưởng bởi báo cáo thu nhập, tin tức và hiệu suất của các ngành.
• Các cặp tiền tệ phản ứng với lãi suất, các sự kiện địa chính trị và các chỉ số kinh tế vĩ mô.
• Hàng hóa có thể nhạy cảm với động lực cung/cầu, mô hình theo mùa và các yếu tố liên quan đến thời tiết.

Việc sử dụng phân tích kỹ thuật và mô hình biểu đồ trên nhiều thị trường có thể mang lại kết quả, nhưng nên bổ sung thêm những hiểu biết cơ bản khi cần thiết.

Chọn một vài thị trường để tập trung

Thay vì phân tán nguồn lực của bạn một cách mỏng manh trên nhiều thị trường, bạn nên nắm vững một hoặc hai thị trường. Điều này cho phép các nhà giao dịch làm quen với nhịp điệu thị trường, mô hình chu kỳ, giờ giao dịch quan trọng và cách tin tức ảnh hưởng đến biến động giá. Sự nhất quán trong lựa chọn thị trường cho phép dự báo chính xác hơn và quản lý rủi ro tốt hơn.

Tóm lại, lựa chọn thị trường của bạn nên phù hợp với mục tiêu giao dịch, khả năng tiếp cận, sở thích rủi ro và nền tảng kiến ​​thức của bạn. Bạn càng quen thuộc với thị trường, bạn sẽ càng thành thạo trong việc giải thích các tín hiệu và thực hiện các giao dịch hiệu quả.

Bước 2: Xác định Quy mô Giao dịch và Kiểm soát Rủi ro

Việc xác định quy mô giao dịch phù hợp và tích hợp quản lý rủi ro hiệu quả là những yếu tố then chốt cho sự thành công lâu dài trong giao dịch. Những yếu tố này giúp bảo vệ tài khoản khỏi những khoản lỗ đáng kể, đồng thời mang đến cơ hội tăng trưởng tài khoản ổn định. Xác định quy mô giao dịch không phù hợp là một trong những sai lầm phổ biến nhất mà các nhà giao dịch mới bắt đầu mắc phải.

Tính toán Quy mô Vị thế

Quy mô vị thế luôn phải được xác định dựa trên vốn tài khoản, khả năng chịu rủi ro, chất lượng thiết lập giao dịch và khoảng cách dừng lỗ. Phương pháp đơn giản nhất là sử dụng mô hình rủi ro phần trăm cố định. Ví dụ: rủi ro 1-2% vốn giao dịch của bạn cho mỗi giao dịch là thông lệ phổ biến đối với các nhà giao dịch chuyên nghiệp.

Để tính toán quy mô vị thế:

Quy mô Vị thế = Mức Rủi ro / (Giá Vào lệnh Giao dịch - Giá Dừng lỗ)

Giả sử bạn có tài khoản 10.000 đô la và muốn rủi ro 1% (100 đô la) cho một giao dịch. Nếu điểm dừng lỗ của bạn cách điểm vào lệnh 0,50, bạn có thể mua 200 đơn vị tài sản đó.

Cân nhắc về đòn bẩy và ký quỹ

Sử dụng đòn bẩy cho phép nhà giao dịch kiểm soát các vị thế lớn hơn với số vốn hạn chế. Tuy nhiên, nó cũng làm tăng mức lỗ. Nhà giao dịch nên thận trọng không sử dụng đòn bẩy quá mức, đặc biệt là trong các thị trường biến động nhanh. Việc hiểu rõ các yêu cầu về ký quỹ và tác động của các vị thế đòn bẩy đối với khả năng sụt giảm tài sản là rất quan trọng.

Áp dụng lệnh Cắt lỗ và Chốt lời

Luôn xác định tỷ lệ rủi ro/lợi nhuận trước khi bắt đầu giao dịch. Hầu hết các chuyên gia đều khuyến nghị tỷ lệ lợi nhuận/rủi ro ít nhất là 1:2 hoặc cao hơn:

• Cắt lỗ: Bảo vệ vốn nếu thị trường biến động bất lợi cho bạn.
• Chốt lời: Khóa lợi nhuận khi đạt được mục tiêu.

Việc đặt đúng các lệnh này giúp loại bỏ việc ra quyết định dựa trên cảm xúc và góp phần duy trì kỷ luật giao dịch nhất quán.

Tối đa hóa việc bảo toàn vốn

Việc bảo toàn vốn luôn phải được ưu tiên hơn việc theo đuổi lợi nhuận cao. Hãy sử dụng các chỉ số hiệu suất được điều chỉnh theo rủi ro để đánh giá chiến lược của bạn. Các chỉ số này bao gồm giới hạn rút vốn, tỷ lệ Sharpe và phân tích lãi/lỗ.

Đừng giao dịch quá mức hoặc đặt các vị thế lớn để nhanh chóng thu hồi vốn. Những hành vi này thường dẫn đến giao dịch dựa trên cảm xúc và xói mòn vốn theo cấp số nhân. Việc áp dụng ngưỡng lỗ tối đa rõ ràng hàng ngày hoặc hàng tuần có thể giúp bạn tránh rơi vào vòng xoáy giao dịch tiêu cực.

Các công cụ kiểm soát rủi ro tốt hơn

• Sử dụng cảnh báo giao dịch để theo dõi khi giá tiếp cận mục tiêu dừng lỗ hoặc chốt lời.
• Duy trì nhật ký giao dịch để đánh giá các quyết định rủi ro theo thời gian.
• Kiểm tra lại các chiến lược và tinh chỉnh các giao thức rủi ro cho phù hợp.

Tóm lại, các nhà giao dịch thành công áp dụng các biện pháp kiểm soát rủi ro chi tiết để bảo vệ danh mục đầu tư của họ. Việc hiểu rõ quy mô vị thế, duy trì mức dừng lỗ có kỷ luật và hạn chế rủi ro thông qua phân bổ vốn chiến lược là tối quan trọng để đạt được kết quả bền vững.

Bước 3: Những điều cơ bản về thực hiện giao dịch

Sau khi lựa chọn thị trường và xác định các thông số rủi ro, việc thực hiện giao dịch hiệu quả sẽ là trọng tâm tiếp theo. Việc thực hiện hoàn hảo đảm bảo chiến lược của bạn được chuyển hóa hiệu quả thành hành động thị trường, không có sự trượt giá không cần thiết hay do dự về mặt tâm lý. Thực hiện giao dịch bao gồm việc hiểu rõ các loại lệnh, thời điểm và đánh giá sau giao dịch.

Lựa chọn đúng loại lệnh

Việc sử dụng đúng loại lệnh là rất quan trọng trong việc quyết định cách thức và thời điểm thực hiện giao dịch. Các loại phổ biến nhất bao gồm:

• Lệnh thị trường: Mua hoặc bán ngay lập tức ở mức giá tốt nhất hiện có.
• Lệnh giới hạn: Chỉ thực hiện ở mức giá đặt trước hoặc tốt hơn.
• Lệnh dừng: Trở thành lệnh thị trường khi giá chạm đến mức kích hoạt.
• Lệnh dừng lỗ: Điều chỉnh nếu giá di chuyển theo hướng có lợi cho bạn, bảo vệ lợi nhuận.

Việc biết lệnh nào phù hợp nhất với chiến lược giao dịch của bạn giúp hạn chế trượt giá và quản lý các vấn đề về độ trễ, đặc biệt là trong thị trường biến động nhanh.

Đánh giá thời điểm thực hiện

Thời điểm thị trường là rất quan trọng. Các nhà giao dịch nên lưu ý các giai đoạn thanh khoản cao, chẳng hạn như:

• Giờ mở cửa và đóng cửa thị trường
• Thông báo kinh tế và báo cáo thu nhập
• Chồng chéo múi giờ (ví dụ: London/New York trong thị trường ngoại hối)

Thực hiện giao dịch trong những giai đoạn này có thể dẫn đến chênh lệch giá hẹp hơn nhưng có khả năng biến động cao hơn.

Chất lượng sàn giao dịch và độ tin cậy của nền tảng

Việc thực hiện thành công cũng phụ thuộc vào tốc độ và độ tin cậy của nền tảng giao dịch của bạn. Chọn một nhà môi giới có:

• Thực hiện lệnh với độ trễ thấp, đặc biệt quan trọng đối với giao dịch trong ngày và giao dịch lướt sóng
• Cấu trúc phí minh bạch, bao gồm chênh lệch giá, hoa hồng và tỷ giá hoán đổi
• Cơ sở hạ tầng mạnh mẽ với thời gian ngừng hoạt động hoặc từ chối lệnh tối thiểu

Cũng nên cân nhắc các tính năng hữu ích của nền tảng như giao dịch một cú nhấp chuột, tích hợp thuật toán và các công cụ báo cáo chi tiết.

Giảm thiểu trượt giá và tránh sai sót

Trượt giá xảy ra khi lệnh của bạn được khớp ở mức giá khác với giá dự kiến, thường là trong các thị trường kém thanh khoản hoặc biến động nhanh. Để giảm thiểu điều này:

• Sử dụng lệnh giới hạn để vào/ra lệnh chính xác
• Tránh giao dịch xung quanh các sự kiện tin tức có tác động lớn trừ khi chiến lược của bạn cho phép
• Đảm bảo số dư tài khoản đủ để đáp ứng yêu cầu đặt lệnh

Xem xét và cải thiện các chỉ số thực hiện lệnh

Việc đo lường thực hiện lệnh không nên kết thúc sau khi lệnh được khớp. Hãy thường xuyên theo dõi thời gian khớp lệnh, tỷ lệ trượt giá, tỷ lệ khớp lệnh một phần và tốc độ khớp lệnh. Sử dụng dữ liệu này để tối ưu hóa thiết lập và xác định các lĩnh vực cần cải thiện hiệu suất.

Đánh giá sau khi khớp lệnh

Lưu giữ nhật ký giao dịch, ghi lại tất cả các điểm vào lệnh, điểm thoát lệnh, lý do giao dịch, điều kiện thị trường và bài học kinh nghiệm. Phân tích các giao dịch đã khớp lệnh cung cấp cái nhìn sâu sắc về kỷ luật thực hiện, phản ứng cảm xúc và các lĩnh vực cần cải thiện về mặt quy trình.

Tóm lại, thực hiện giao dịch không chỉ đơn thuần là nhấp chuột. Nó bao gồm các quy trình tinh vi, thời gian khớp lệnh kỷ luật, hiểu biết kỹ thuật và phân tích liên tục. Việc nắm vững những yếu tố này sẽ biến chiến lược thành hiệu suất nhất quán.